Sermaye Piyasası ve Finansal Kurumlar

advertisement
SERMAYE PiYASASı VE FiNANSAL
KURUMLAR
A
2009 AS 4421-A
1.
Birikim
açığı
olan ekonomik birimlerle birikim
olan ekonomik birimlerin karşılaştığı
ve
finansal
varlıkların
alınıp
satıldığı
piyasalara ne ad verilir?
5.
fazlalığı
A)
B)
CL
Dl
El
Finansal araçlarla ilgili
hangisi yanlıstır?
A)
B)
Mevduat sertifikaları para piyasası
Gelir ortaklığı senedi sermaye
c)
D)
E)
Aşağıdakilerden
A)
B)
CL
Dl
El
hangisi finansal
biri değildir?
Aşağıdakilerden
A)
B)
Sivil toplum örgütleri
c)
Yardımcı kuruluşlar
D)
E)
Piyasa riski primi
Ödenmeme risk primi
Likidite primi
Vade riski primi
Enflasyon primi
Türkiye'de
sigorta
şirketlerine
ilişkin
düzenlemelerle,
söz
konusu
şirketlerin
gözetiminden ve denetiminden sorumlu olan
kurum aşağıdakilerden hangisidir?
A)
B)
c)
Birincil piyasalar
Örgütlenmiş piyasalar
ikincil piyasalar
Menkul kıymet piyasaları
Tezgahüstü piyasalar
D)
E)
8.
Bankacılık
Düzenleme ve Denetleme Kurulu
Hazine Müsteşarlığı
Tasarruf Mevduatı Sigorta Fonu
Sermaye Piyasası Kurulu
TC Merkez Bankası
Aşağıdakilerden
Kurulu'nun
almaz?
4.
Menkul
kıymetlerin
satılmasıyla
oluşan
aracısız
piyasa
A)
alınıp
aşağıdakilerden
B)
hangisidir?
A)
B)
C)
Dl
El
A
oranını
araçları
Finansal varlık alım-satımının yapılacağı
belirli bir mekanın bulunmaması durumunda
oluşan piyasalara ne ad verilir?
A)
B)
C)
Dl
El
hangisi nominal faiz
unsurlardan biri değildir?
sistemin
7.
3.
piyasası
aracıdır.
unsurlarından
Fon arz edenler
Yatırım ve finansman
Hukuki ve idari düzen
aracıdır.
Hisse senedi sermaye piyasası aracıdır.
Hazine bonosu sermaye piyasası aracıdır.
Varlığa dayalı menkul kıymet para piyasası
oluşturan
temel
ifadelerden
aracıdır.
Reel piyasalar
Para piyasaları
Sermaye piyasaları
Finansal piyasalar
Hizmet piyasaları
6.
2.
aşağıdaki
hangisi Sermaye Piyasası
temel amaçları arasında Y.!!L
Sermaye piyasası işlemlerinden kar elde
etmek
Fon kullanan şirketlerin, piyasadan en iyi
şekilde yararlanmasını sağlamak
piyasasına yatırım yapan tasarruf
sahiplerinin hak ve yararlarını korumak
Sermaye piyasalarının işleyiş kurallarını
belirlemek
Piyasaların
adil ve etkin
çalışmasını
c) Sermaye
Üçüncül piyasa
ikincil piyasa
Dördüncül piyasa
Birincil piyasa
Doğrudan piyasa
D)
E)
sağlamak
2
http://acikogretimx.com
izleyen sayfaya geçiniz.
A
2009 AS 4421-A
9.
i.
ii.
Menkul
kıymetler
Kıymetli
12. Para
madenler
borsalarının
kuruluş
piyasalarının
aşağıdakilerden
ve
!!! önemli
hangisidir?
fonksiyonu
işleyişi
iii.
iV,
Bankaların kuruluş
Vadeli
kuruluş
işlemler
ve
ve işleyişi
ve opsiyon
A)
Fon transferi yaparak ekonomik büyümeye
katkı sağlamak
borsalarının
işleyişi
B)
cı
Sermaye Piyasası Kurulu yukarıdakilerden
hangileri ile ilgili düzenleme yapabilir?
D)
E)
Uzun vadeli fon sağlamak
Kısa vadeli kredi vermek
Tasarruflara güvence vermek
Riski düşük finansman sağlamak
Yalnız i
B) i ve iV
CL I, II ve III
DlI,llvelV
El I, III ve LV
A)
13. Kredi
riskinin
hangisidir?
A)
B)
cı
D)
10. TC
Bankası'nın
Merkez
aşağıdakilerden
A)
Dış
temel
amacı
hangisidir?
borçların
E)
istenen
tanımı
aşağıdakilerden
Yasaların değişiminden
kaynaklanan risktir.
Faizlerin değişiminden kaynaklanan risktir,
Ekonominin
değişiminden
kaynaklanan
risktir.
Kredi alan tarafın yükümlülüğünü yerine
getirememesidir,
Kredi veren tarafın yükümlülüğünü yerine
getirememesidir,
düzeyde
gerçekleşmesini sağlamak
Bl
Döviz kurunun istenen düzeyde
oluşmasını
sağlamak
C)
Dl
Fiyat istikrarını
Büyümenin
sağlamak
istenen
düzeyde
gerçekleşmesini sağlamak
El
Faiz
oranlarının
istenen
düzeyde
14.
gerçekleşmesini sağlamak
Aşağıdakilerden
hangisi bankaların likidite
riskini azaltmak için yaptığı işlemlerden biri
değildir?
A)
Eldeki menkul
kıymetleri karşılık
yatırım bankalarından
B)
cı
D)
E)
11.
Açık
piyasa işlemleri ile ilgili
ifadelerden hangisi vanlıştır?
A)
göstererek
borç almak
Eldeki menkul kıymetleri karşılık göstererek
TC Merkez Bankası'ndan borç almak
Para piyasasına borç vermek
Özsermayeyi artırmak
Yeni tasarrufları çekmek
aşağıdaki
TC Merkez Bankası
piyasadan
satın
alınması,
piyasaya para çıkmasına neden olur,
Türk Lirası karşılığında menkul kıymet kesin
alım satımı işlemleri de açık piyasa işlemleri
Menkul
kıymetlerin
tarafından
B)
15.
kapsamındadır,
CL
D)
El
uygulama
çoğaltılmasını amaçlamaktadır,
A)
B)
likiditelerini artırır veya azaltır,
Dolaşımdaki para miktarının para politikası
hedefleri
çerçevesinde
azaltılıp
TC Merkez
Bankasının, açık
cı
piyasa işlemleri
senetlerinin
D)
E)
kapsamında ihraç ettiği likidite
vadesi sınırlandırılmamıştır,
A
Aşağıdakilerden
Bankaların
hangisi, satıcı kredilerinin
biridir?
şekillerinden
Açık
kredi
hesap
Cari hesap kredisi
Avans kredisi
Açık hesap
Kapalı
3
http://acikogretimx.com
izleyen sayfaya geçiniz.
A
2009 AS 4421-A
16.
Menkulleştirmenin
tanımı
aşağıdakilerden
20.
hangisidir?
A)
D)
E)
Likit olmayan varlıkların,
ve
pazarlanabilir
yatırımcılar
varlıklar
için likit
haline
A)
tanımı aşağıdakilerden
Anonim
şirketlerin
kuruluşlarının
B)
veya
çıkardığı
borçlanma senetleridir.
Anonim şirketlerin veya
kuruluşlarının
çıkardığı
21. Reel faiz
hangisidir?
iktisadi
kısa
iktisadi
uzun
kullanılan
A)
kamu
vadeli
B)
oranı
kabaca
Nominal faiz
eklenerek
Nominal faiz
nasıl hesaplanır?
oranına
kamu
vadeli
c)
D)
E)
borçlanma senetleridir.
Limitet şirketlerin çıkardığı uzun vadeli
borçlanma senetleridir.
D) Kamu iktisadi kuruluşlarının çıkardığı kısa
vadeli borçlanma senetleridir.
E) Anonim şirketlerin çıkardığı kısa vadeli
borçlanma senetleridir.
oranından
E)
oranı
Nominal faiz oranına piyasa faizi eklenerek
Reel faiz oranına enflasyon oranı eklenerek
Reel faiz oranından enflasyon oranı
Aşağıdakilerden
hangisi
biri
ortaklarının haklarından
D)
enflasyon
oranı
çıkarılarak
22.
A)
B)
C)
enflasyon
çıkarılarak
C)
18. Tahvillerde ihraç primi ile ilgili
ifadelerden hangisi doğrudur?
tahvillerin
ölçütlerden
A) Temetlü oranları
B) Vade
c) Garanti
D) Öncelikler
E) Rasyolar
Menkul kıymetlerin halka arz edilmesidir.
Finansman
bonolarının
halka
arz
edilmesidir.
Hazine bonolarının doğrudan doğruya
halka arz edilmesidir.
Büyük kredi havuzlarının oluşturulmasıdır.
17. Tahvilin
hangisi
derecelendirilmesinde
biri değildir?
dönüştürülmesidir.
B)
C)
Aşağıdakilerden
anonim
şirket
değildir?
aşağıdaki
A)
B)
c)
D)
E)
Tahviiierin nominal değerle ihraç edilmesidir.
Tahvillerin nominal değerle satılmasıdır.
Tahvillerin nominal değerden daha yüksek
bir bedelle satılmasıdır.
Tahvillerin nominal değerden daha yüksek
bir bedelle ihraç edilmesidir.
Tahviiierin nominal değerden düşük bir
bedelle satılmasıdır.
Yönetime katılma hakkı
Oy kullanma hakkı
Kardan payalma hakkı
Hisse senetlerini değerleme
Rüçhan hakkı
23. Hisse
senetleri,
sermaye
hakkı
artışları na
göre
nasıl sınıflandırılır?
19. Hisse senedine çevrilebilir tahvil karşılığında
verilecek olan hisse senedi sayısına ne ad
verilir?
A)
B)
C)
D)
E)
A
Bedeli tamamen ödenmiş hisse senetleri Bedeli tamamen ödenmemiş hisse senetleri
B) Nama yazılı hisse senetleri - Hamiline yazılı
hisse senetleri
c) Adi hisse senetleri - imtiyazlı hisse senetleri
D) Katılma intifa senetleri - Oydan yoksun
hisse senetleri
E) Bedelli hisse senetleri - Bedelsiz hisse
senetleri
A)
Varant
Sıfır kupon
Çevirim oranı
Menkulleştirme
Nominal
değer
4
http://acikogretimx.com
izleyen sayfaya geçiniz.
A
2009 AS 4421-A
24.
Aşağıdakilerden
hangisi
hisse
28. Vadeli
senedi
işlem
aşağıdakilerden
A)
B)
C)
D)
E)
sözleşmelerini
sözleşmelerinden
türevidir?
Adi hisse senetleri
Oydan yoksun hisse senetleri
imtiyazlı hisse senetleri
Nama yazılı hisse senetleri
Bedelli hisse senetleri
25. (X) anonim şirketi,
1000 TL ve piyasa
ortaklarına
fiyatı
A)
B)
c)
D)
E)
nominal
ayıran
~
gelecek
önemli fark
hangisidir?
Endeks üzerine
yapılması
Geleceğin belirsizliğini
ortadan kaldırması
Döviz üzerine yapılması
Tezgahüstü piyasada işlem görmesi
Geleceğe yönelik olması
değeri
10.000 TL olan hisse
senetlerinin karşılığı olarak, nominal değeri
250 TL olan hisse senetlerinden verdiğine
göre, yeni hisse senetlerinin piyasa fiyatı kaç
TL olur?
A)
B)
C)
D)
E)
250
1,000
2,000
2,500
10,000
29. Türkiye'de faiz oranı %20, Euro bölgesinde
faiz oranı %5, vade 3 ay ve spot Euro kuru
2,00 ise, forward döviz kuru kaç TL olur?
A)
B)
c)
D)
26.
Boğa
piyasası
aşağıdakilerden
hangisini
E)
2,05
2,07
2,10
2,20
2,30
ifade eder?
A)
B)
C)
D)
E)
Hisse senedi sahiplerinin paniğe kapıldığı
bir piyasayı
Hisse senedi fiyatlarının sabit seyir izlediği
bir piyasayı
Hisse
senedi
fiyatlarının
yükselme
eğiliminde olduğu bir piyasayı
Hisse senedi fiyatlarının düşme eğiliminde
olduğu bir piyasayı
Hisse
senedi
fiyatlarının
çok
az
dalgalandığı bir piyasayı
30. Opsiyon sözleşmesinin
lerden hangisidir?
A)
27. Spekülatör nedir?
A)
B)
B)
Aynı
ve eşit miktardaki malı, eş zamanlı
olarak, bir piyasadan alıp, diğer piyasada
avantajlı olarak satıp, riske girmeden, fiyat
farklılıklarından kar eden kişidir,
Stok yaparak kazanç elde etmeye çalışan
c)
kişidir,
C)
D)
E)
A
D)
Kara para aklayan kişidir,
Piyasada yanıltıcı haber yayarak suni
düşüş ya da yükselişe neden olan kişidir,
Tahmin ve beklentilere dayanarak, fiyat
artışlarından kar elde etmeye çalışan kişidir,
tanımı
aşağıdaki­
Opsiyon alan tarafın satan tarafa ödediği
primdir,
Sahibine, belirli bir malı veya menkul
kıymeti, belirli bir fiyattan, belirli bir tarihte
satma hakkı veren bir sözleşmedir,
Sahibine, belirli bir malı veya menkul
kıymeti, belirli bir fiyattan, belirli bir tarihte
alma veya satma hakkı veren sözleşmedir.
Borsaya kayıtlı olan veya olmayan menkul
kıymetlerin,
borsa
dışında
alınıp
satılmasıdır,
E)
Sahibine, belirli bir malı veya menkul
kıymeti, belirli bir fiyattan, belirli bir tarihte
alma hakkı veren bir sözleşmedir.
5
http://acikogretimx.com
izleyen sayfaya geçiniz.
A
2009 AS 4421-A
31. Bir yatırımcı, iMKB'de 10 TL ye işlem gören
Beko hisse senetlerinden, hisse başına 2 TL
prim ödeyerek 1000 lot satın almıştır. Satın
alma opsiyonu, 28 Şubat'ta sona ereceğine
göre söz konusu tarih geldiğinde hisse
senedinin fiyatı 12 TL olursa, yatırımcının
hisse başına kar veya zarar durumu kaç TL
olur?
34.
Aşağıdakilerden
hangisi
katılma
intifa
senetlerinin(KiS) özelliklerinden biri değildir?
A)
B)
c)
D)
A)
O
B)
C)
D)
E)
1 (kar)
2 (kar)
3 (zarar)
4 (zarar)
Nama
veya
hamiline
yazılı
olarak
çıkarılabilir.
E)
ihraç tarihinden itibaren 2 yıl geçmedikçe
geri satın alınamaz.
Ana sözleşme de hüküm bulunmak kaydıyla
primli olarak çıkarılabilir.
Kis karşılığı sağlanan meblağ bilançoda,
uzun vadeli yükümlülükler altında gösterilir.
Tamamen satılmadıkça ve satılmayanlar
iptal edilmedikçe yeni Kis çıkarılamaz.
35. Banka
bonolarını
aşağıdakilerden
hangisi
çıkarabilir?
A)
B)
c)
D)
E)
32. Takasbank veya SPK tarafından uygun
görülen saklama kuruluşlarında depo edilen
yabancı menkul kıymetleri temsilen çıkarılan
ve bu menkul kıymetlerin verdiği hakları
aynen sağlayan, hamiline yazılı ve nominal
değeri, temsil ettiği yabancı menkul kıymeti n
para birimi cinsinden ifade edilen sermaye
piyasası araçlarına ne ad verilir?
36.
A)
B)
C)
D)
E)
Yabancı
Depo
sermaye
piyasası aracı
sertifikası
Varlığa dayalı
Yabancı
Kıymetli
menkul
hisse senedi
evrak
B)
C)
D)
E)
A
Katılım bankaları
Kıyı bankaları
hangisi
varlığa
dayalı
menkul
kıymetlerin
konusunu oluşturan
alacaklardan biri değildir?
A)
B)
c)
D)
E)
A)
bankaları
Aşağıdakilerden
kıymet
33. Finansman
bonolarıyla
ilgili
ifadelerden hangisi doğrudur?
Ticari bankalar
Kalkınma ve yatırım
Mevduat bankaları
ihracat işlemlerinden doğan alacaklar
Finansal kiralama sözleşmelerinden doğan
alacaklar
Döviz kredileri
Tüketici kredileri
Konut kredileri
aşağıdaki
Finansman
bonolarının
satışı
nominal
değer üzerinden yapılır.
ihraç
edilen
finansman
bonolarının
satılması
beklenmeden, yeni finansman
bonosu ihraç edilebilir.
işletmelerin sabit varlıklarını finanse etmek
için çıkarılırlar.
Finansman bonolarının vadesi 60 günden
az 365 günden fazla olamaz.
Halka açık olmayan anonim ortaklıkların
ihraç edebilecekleri
azami
finansman
bonosu tutarı hesaplanırken yedek akçeler
dikkate alınmaz.
6
http://acikogretimx.com
izleyen sayfaya geçiniz.
Download