30.06.2015 dönemi konsolide faaliyet raporu

OSMANLI MENKUL DEĞERLER
ANONİM ŞİRKETİ
01.01.2015 - 30.06.2015
DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş
01/01/2015-30/06/2015 ARA DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
GENEL BİLGİLER
HESAP DÖNEMİ
01.01.2015-30.06.2015
ANA ORTAKLIĞIN ÜNVANI
OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş.
Adres
Maslak Mah., Büyükdere Cad. No:257 İç Kapı No.69
Nurol Plaza 34398 Sarıyer/İstanbul
Telefon/Faks
0212 366 88 00 - 0212 328 40 70
İnternet / e-Posta Adresi
www.osmanlimenkul.com.tr / info@osmanlimenkul.com.tr
KEP Adresi
osmanlimenkul@hs03.kep.tr
Ticaret Tarih /Sicil No.
19.12.1996/ İstanbul Ticaret Sicili /358869-306451
Mersis No.
0470008738800016
Vergi Dairesi / Vergi Sicil No.
Boğaziçi Kurumlar Vd./ 4700087388
TANITICI BİLGİLER
Sermaye Piyasası Kurulu’nun 30.10.2009 tarih ve B.02.1.SPK.0.16-1339 sayılı yazısı ile Shuaa
Securities Holding Limited’in sahibi olduğu payların 7.664.888 adedini Ömer Zühtü Topbaş’a
devretmiştir. Şirket, 15.10. 2010 tarihli Olağan Genel Kurul’da alınan ve 01.11. 2010 tarihli TTSG’nde
yayınlanan karar ile de “Orion Investment Menkul Değerler A.Ş.” olan unvanını “Osmanlı Menkul
Değerler A.Ş.” olarak değiştirmiştir.
Ana Ortaklık’ın ilişikteki özet konsolide finansal tablolarda konsolide ettiği bağlı ortaklığı
konumundaki Osmanlı Portföy Yönetimi A.Ş.’nin faaliyet konusu; SPK’nın ve ilgili mevzuat
hükümleri çerçevesinde yatırım fonlarının kurulması ve yönetimidir. Osmanlı Portföy Yönetimi A.Ş.
11 Mart 2015 tarihinde kurulmuş olduğundan Ana Ortaklık tarafından ilk defa olarak 30 Haziran 2015
tarihi itibariyle konsolidasyona dahil edilmiştir.
YETKİ BELGELERİ
Şirket’in faaliyeti ile ilgili sahip olduğu yetki
belgeleri
Alım Satım Aracılığı Yetki Belgesi
Portföy Yöneticiliği Yetki Belgesi
Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetki Belgesi
-Vadeli işlem ve Opsiyon Piyasası’nda işlem gören
türev araçların alım satımına aracılık faaliyetinde
bulunması ve yurt dışı piyasalarda türev araçların alım
satımına aracılık faaliyetinde bulunması (*)
Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım, Açığa Satış
ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Belgesi
Halka Arza Aracılık Yetki Belgesi
Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri Yetki Belgesi
2
Belge No
Belge Tarihi
ARK / ASA -389
ARK / PY-269
ARK / TAASA -233
25.11.2010
25.11.2010
30.06.2014
B.02B1BSPK.0.16
25.11.2010
ARK/HAA-322
ARK/KAS-35
08/02/2013
30.06.2014
OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş
01/01/2015-30/06/2015 ARA DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
Osmanlı Portföy Yönetimi A.Ş.’nin
faaliyeti ile ilgili sahip olduğu yetki belgeleri
Faaliyet Yetki Belgesi
Belge No
Belge Tarihi
PYŞ/PY.25/743
18.06.2015
MERKEZ VE MERKEZ DIŞI ÖRGÜTLER
Merkez Adresi: Maslak Mah. Büyükdere Cad. No:257 İç Kapı No:69 Nurol Plaza Sarıyer/İstanbul
Merkez Dışı
Örgüt Adı
Ankara İrtibat Bürosu
Faaliyete Başlamasına
İlişkin İzin Tarihi
Denizli İrtibat Bürosu
09.03.2012
İzmir İrtibat Bürosu
26.02.2013
Adres
Eskişehir Yolu Mustafa Kemal Mah. Tepe
Prime A-Blok No:34 Ankara
Saraylar Mah. 464 Sk. No:1 Kat:3
Denizli
Cumhuriyet Bulvarı No: 99/19
Pasaport/Konak/İzmir
01.08.2011
Şirketin 30/06/2015 tarih 37 sayılı Yönetim Kurulu Kararı ile Bursa da Bursa İrtibat Bürosu açılmasına
karar verilmiştir.
SERMAYE VE ORTAKLIK YAPISI
Kayıtlı Sermaye Tavanı : 50.000.000.TL
Çıkarılmış Sermayesi: 12.200.000 TL
Ödenmiş Sermayesi : 12.200.000 TL
Ödenmiş Sermayenin Ortaklar arasındaki dağılımı;
Hissedar
Ömer Z. TOPBAŞ
Georg Robert WİEDERKEHR
Hisse
Grubu
(A)
(B)
(B)
Pay Tutarı
45.000
7.103.493
1.203.419
Oran
(%)
0,37
58,23
9,86
Eskandar MALEKİ
(B)
1.000.000
8,20
M. Taylan TATLISU
(B)
701.014
5,75
Diğer
(B)
2.147.074
17,60
12.200.000,00
100,00
Toplam
3
OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş
01/01/2015-30/06/2015 ARA DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
Şirket Yönetim Kurulunun 03 sayılı, 20.02.2015 tarihli toplantısı ile Şirket çalışanlarına Osmanlı
Menkul Değerler A.Ş. hissesi satın alma hakkı opsiyonu uygulamasına karar verilmiştir, buna göre
Şirket Yönetim Kurulunun söz konusu kararı ile belirlenen opsiyon planı, 2016, 2017 ve 2018 yıllarında
çalışanlara tanınacak opsiyon tutar ve opsiyon kullanım fiyatları ile opsiyon planı kapsamında yapılacak
işlemleri 25/03/2015 tarihli Genel kurulunda onaylanmıştır. İlgili karara göre 2016,2017 ve 2018
yıllarını kapsayan hisse alım opsiyon tutarları aşağıdaki gibi belirlenmiştir.
Yıl
Çalışanlara Verilecek Toplam Pay Alım Opsiyonu Opsiyon Kullanım
Neticesinde Alınabilecek Maksimum Pay Adedi
Fiyatı (TL)
2016
2017
2018
108,800
155,700
198,200
2,40
2,80
3,25
Toplam
462,700
--
ÇIKARILMIŞ BULUNANA SERMAYE PİYASASI ARAÇLARININ NİTELİĞİ VE TUTARI
Grubu
Nama/Hamiline
Beher
Payın
Nominal
Değeri
(TL)
A
NAMA
1,00
B
NAMA
1,00
B
HAMİLİNE
1,00
TOPLAM
Toplam
Nominal Değer
(TL)
45,000.00
9,524,000.00
2,631,000.00
12,200,000.00
Sermayeye
Oranı (%)
0,37
İmtiyaz
Türü
Yönetim kurulu
üye seçiminde
imtiyaz
Borsada
İşlem
Görüp
Görmediği
HAYIR
78,07
HAYIR
21.57
EVET
100.00
SON DURUM İTİBARİYLE ORTAKLIK SERMAYE PİYASASI ARAÇLARININ KOTE
EDİLDİĞİ BORSALAR VEYA İŞLEM GÖRDÜĞÜ TEŞKİLATLANMIŞ PİYASALAR
Edilen/İşlem Gören
Sermaye Piyasası
Aracının Türü
Kote
Edildiği/İşlem
Görmeye
Başladığı Tarih
İlgili
Piyasanın/Borsanı
n Bulunduğu Ülke
İlgili
Piyasanın/Borsanın
İsmi
Piyasanın/Borsanın
İlgili Pazarı
HİSSE SENEDİ
14/02/2012
TÜRKİYE
Borsa İstanbul A.Ş.
GİP
Sermaye Piyasası Aracının İşlem Gördüğü Pazar Ve Şirketin Dahil Olduğu Endeksler:
Gelişen İşletmeler Piyasası
4
OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş
01/01/2015-30/06/2015 ARA DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
İŞTİRAKLER / BAĞLI ORTAKLIKLAR
Sermayedeki
Pay Oranı
Osmanlı Portföy Yönetimi A.Ş.
% 100
Kuruluş ve
Faaliyet Yeri
Esas Faaliyet
Konusu
İstanbul / Türkiye
Portföy Yönetimi
Osmanlı Portföy Yönetimi A.Ş., 2.000.000 TL sermaye ile 11 Mart 2015 tarihinde kurulmuş olup 18
Haziran 2015 tarihinde faaliyete geçmiştir. Bu sermaye, her biri 1,00 Türk Lirası değerinde 2.000.000
paya ayrılmıştır. Şirket’in kayıtlı sermaye tavanı 5.000.000 TL olup, her biri 1 (Bir) TL itibari değerde
5.000.000 (Beş milyon) adet paya bölünmüştür. Gümrük ve Ticaret Bakanlığı’nca verilen kayıtlı
sermaye tavanı izni 2015-2019 yılları (5 yıl) için geçerlidir.
ANA ORTAKLIĞIN ÜST YÖNETİMDE YIL İÇERİSİNDE YAPILAN DEĞİŞİKLİKLER VE
HALEN GÖREV BAŞINDA BULUNANLARIN ADI-SOYADI VE MESLEKİ TECRÜBELERİ
Adı Soyadı /Unvanı
Sorumluluk Alanı
Ömer Zühtü Topbaş
Yönetim Kurulu Başkanı
Mehmet Taylan Tatlısu
Yönetim Kurulu Üyesi
Pınar Çakılkaya
Yönetim Kurulu Üyesi
İç Denetimden Sorumlu Yönetim Kurulu Üyesi
Riskin Erken Saptanması Komitesi Başkanı
Kredi Komitesi Üyesi
Riskin Erken Saptanması Komitesi Üyesi
Genel Müdür, Acil ve Beklenmedik Durum Planı
Uygulamasından Sorumlu-Kredi Komitesi Üyesi
Mesleki
Tecrübesi
22
18
20
Ana Ortaklığın Dönem İçinde Görev Alan Yönetim Ve Denetim Kurulu Üyeleri
Adı- Soyadı
Görevi
Görev Süresi
Ömer Zühtü Topbaş
Yönetim Kurulu Başkanı
25.03.2015-Devam
Mehmet Taylan Tatlısu
Yönetim Kurulu Üyesi
25.03.2015-Devam
Pınar Çakılkaya
Yönetim Kurulu Üyesi
25.03.2015-Devam
Pınar Çakılkaya
Genel Müdür
19.03.2015-Devam
Engin Bağımsız Denetim ve Serbest
Muhasebecilik Mali Müşavirlik A.Ş.
Member Firm of Grant Thornton
International
Denetçi / Bağımsız Denetim
Kuruluşu
25.03.2015-Devam
Genel Müdür Mehmet Taylan Tatlısu Osmanlı Portföy Yönetimi A.Ş. ye Genel Müdür olarak atanmış,
yerine 19/03/2015 tarihli Yönetim Kurulu Kararı ile Pınar Çakılkaya atanmıştır.
ANA ORTAKLIĞIN YÖNETİM KURULU ÜYELERİ, ÜST DÜZEY YÖNETİCİLERE VE
PERSONELE SAĞLANAN HAK VE MENFAATLER
Ana Ortaklık’ın 30.06.2015 tarihi itibariyle, Genel Müdür ve Genel Müdür Yardımcıları gibi üst düzey
yöneticilere cari dönemde sağlanan ücret ve benzeri menfaatler toplamı 293.837- TL
Bağlı Ortaklık’ın 30.06.2015 tarihi itibariyle, Genel Müdür ve Genel Müdür Yardımcıları gibi üst düzey
yöneticilere cari dönemde sağlanan ücret ve benzeri menfaatler toplamı 57.190- TL
5
OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş
01/01/2015-30/06/2015 ARA DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
Ana Ortaklığın 30.06.2015 döneminde personel sayısı 61 kişi, 2015 yılında ortalama personel sayısı 60
kişidir. Bağlı Ortaklık’ın 30.06.2015 döneminde personel sayısı 3 kişi, 2015 yılında ortalama personel
sayısı 3 kişidir Şirketimiz personeli herhangi bir sendikaya bağlı değildir ve toplu sözleşme görüşmeleri
yapılmamaktadır. Personel ücretleri Şirket’in kârlılığı, diğer şirketlerdeki ücret seviyeleri ve personelin
performansları göz önüne alınarak tespit edilmektedir. Dönem içinde personele sağlanan hak ve
menfaatler; ücretler, maaş, prim ve ikramiyeler, çeşitli tazminatlar, SGK işveren payı, SGK İşsizlik
Sigortası işveren payı ve SGK Sosyal Güvenlik Destekleme Primi işveren payından oluşmaktadır.
Bunun yanı sıra personelimize ulaşım için yol yardımı ve yemek imkanı sağlanmakta, sağlık sigortası
yapılmaktadır.
30/06/2015 itibariyle personel dağılımı aşağıda yer almaktadır.
Faaliyet Alanı
31/12/2014
30/06/2015
Satış ve Pazarlama
15
23
İrtibat Bürosu
20
22
Bilgi İşlem
2
2
Mali ve İdari İşler (Operasyon)
10
10
İnsan Kaynakları
1
1
İç Denetim-Teftiş
1
2
Yönetim
3
4
TOPLAM
52
64
İŞLETMENİN PEFORMANSINI ETKİLEYEN ANA ETMENLER, İŞLETMENİN
FAALİYETTE BULUNDUĞU ÇEVREDE MEYDANA GELEN ÖNEMLİ DEĞİŞİKLİKLER,
İŞLETMENİN BU DEĞİŞİKLİKLERE KARŞI UYGULADIĞI POLİTİKALAR, İŞLETMENİN
PERFORMANSINI GÜÇLENDİRMEK İÇİN UYGULADIĞI YATIRIM VE TEMETTÜ
POLİTİKASI,
Bağlı ortaklık’ın ana faaliyet konusu, SPK’nın ve ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde yatırım
fonlarının kurulması ve yönetimidir. Ayrıca, yatırım ortaklıklarının, 28.03.2001 tarihli ve 4632 sayılı
Bireysel Emeklilik Tasarruf ve Yatırım Sistemi Kanunu kapsamında kurulan emeklilik yatırım
fonlarının ve bunların muadili yurt dışında kurulmuş yabancı kolektif yatırım kuruluşlarının
portföylerinin yönetimi de ana faaliyet konusu kapsamındadır.
Grup’un 30 Haziran 2015 tarihi itibariyle ve bu tarihte sona eren hesap dönemine ait finansal tablolar
Ana Ortaklık’ın yönetim kurulu tarafından 17 Ağustos 2015 tarihinde onaylanmıştır. Mevzuat
çerçevesinde Ana Ortaklık’ın yetkili kurullarının ve düzenleyici kurumların finansal tabloları
değiştirme yetkisi bulunmaktadır.
Şirket, rekabet gücünü ve sermaye piyasalarında ürün penetrasyonunu arttırmak için hisse senedi ve
VİOP aracılık işlem ve hizmetleri dışında portföy yönetimi, farklı kurum yatırım fonları, fx platformu,
elektronik alım satım platformları gibi yeni alanlara da yatırım yapmaktadır.
Şirket, 28/02/2002 tarih ve 24861 sayılı Resmi Gazetede yayınlanan "Bireysel Emeklilik Aracıları”
Hakkında Yönetmelik’in 5. maddesi uyarınca 2013 yılında AVİVASA Emeklilik ve Hayat A.Ş.'nin
kurucusu olduğu bireysel emeklilik fonlarının satışına aracılık yapmak üzere anlaştığı lisanslı personeli
aracılığı ile ürünlerin satışına devam etmektedir.
6
OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş
01/01/2015-30/06/2015 ARA DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
Şirketimiz, hisse senedi, viop, varlık yönetimi, tahvil bono işlemleri, Kaldıraçlı İşlemleri aracılık
hizmetlerini irtibat büroları ve online işlem platformları üzerinden sağlamaktadır.
İŞLETMENİN FİNANSMAN KAYNAKLARI VE RİSK YÖNETİM POLİTİKALARI
Şirket müşteri kredi finansman ihtiyacını ağırlıklı öz sermaye üzerinden karşılamakta kısmen İstanbul
Takas ve Saklama Bankası A.Ş. nezdinde oluşturulan Borsa Para Piyasası’ndan karşılamaktadır. Risk
yönetim politikaları Şirket Denetim Komitesi’nin değerlendirmeleri çerçevesinde Yönetim Kurulu
kararı ile oluşturulmaktadır.
Bu çerçevede Şirketin ana faaliyet konusunu oluşturan daha önce ihraç edilmiş sermaye piyasası
araçlarının alım satımına aracılık hizmetinde sermaye piyasası araçlarının kredili alımı, açığa satış ve
ödünç alma ve verme işlemlerinde, türev araçların alım satımına aracılık faaliyetinde ilgili mevzuat
hükümleri yanında müşterilerin ödeme güçlerini, teminatlarının likiditesini ve piyasa riskini dikkate
alan bir değerlendirme/teminatlandırma yapısı oluşturulmuştur. Bu yapıda rapor döneminde temel bir
değişiklik olmamıştır.
Öte yandan Şirket kaynaklarının yatırılacağı alanlara ilişkin olarak yapılan değerlendirmeler sonucunda
Denetim Komitesi önerileri ve Yönetim Kurulu kararıyla oluşturulan yatırım ve işlem limitleri ile zararı
durdurma sınırında da dönem içinde bir değişiklik yapılmamıştır.
Borsa üyeleri, müşterilerinin GİP’te işlem görecek menkul kıymetlerin birincil ve ikincil piyasa
işlemlerine aracılık yapmadan önce, ortaklık paylarının GİP Listesi’ne kabul edilme kriterleri, piyasa
danışmanı uygulaması, kamuyu aydınlatma hususunda GİP ve Hisse Senetleri Piyasası arasındaki
farklılıklar ve GİP’te işlem görecek menkul kıymetlere yatırım yapmanın riski ve karşılaşabilecekleri
diğer riskler konusunda yatırımcıları bilgilendirmekle yükümlüdür. GİP Risk Bildirim Formu’nu
müşterilerinin emirlerinin GİP’e iletilmesine ilk defa aracılık etmeden önce müşterilerine imzalatmaları
zorunludur.
Şirketin varlığını, gelişmesini ve devamını tehlikeye düşürebilecek risklerin erken teşhisi, tespit edilen
risklerle ilgili gerekli önlemlerin uygulanması ve riskin yönetilmesi amacıyla çalışmalar yapmak, Risk
yönetim sistemlerini en az yılda bir kez gözden geçirmek amacıyla TTK md. 378 hükmü çerçevesinde
riskin erken saptanması komitesi oluşturulmuştur.
YAPILAN ARAŞTIRMA VE GELİŞTİRME FAALİYETLERİ
Yoktur.
DÖNEM İÇİNDE ESAS SÖZLEŞMEDE YAPILAN DEĞİŞİKLİKLER VE NEDENLERİ
Yoktur.
YATIRIMLARDAKİ GELİŞMELER, TEŞVİKLERDEN YARARLANMA
YARARLANILMIŞSA NE ÖLÇÜDE GERÇEKLEŞTİRİLDİĞİ,
Yoktur.
DURUMU,
MEVZUAT UYARINCA KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİNE UYUM RAPORU DÜZENLEME
YÜKÜMLÜLÜĞÜNÜN BULUNMASI VEYA İSTEĞE BAĞLI OLARAK HAZIRLANMIŞ OLMASI
HALİNDE SÖZ KONUSU RAPOR:
Şirketin Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum Raporu düzenleme yükümlülüğü yoktur.
FAALIYET YILI İÇERISINDE YAPILAN ÖZEL DENETIME VE KAMU DENETIMINE
İLIŞKIN BILGILER
Yoktur.
7
OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş
01/01/2015-30/06/2015 ARA DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
ŞIRKET ALEYHINE AÇILAN VE ŞIRKETIN MALI DURUMUNU VE FAALIYETLERINI
ETKILEYEBILECEK NITELIKTEKI DAVALAR VE OLASI SONUÇLARI HAKKINDA
BILGILER:
Yoktur.
MEVZUAT HÜKÜMLERINE AYKIRI UYGULAMALAR NEDENIYLE ŞIRKET VE
YÖNETIM KURULU ÜYELERI HAKKINDA UYGULANAN İDARI VEYA ADLI
YAPTIRIMLARA İLIŞKIN AÇIKLAMALAR:
Yoktur.
FAALİYET
YILI
TOPLANTILARI:
Yoktur.
İÇERİSİNDE
YAPILAN
OLAĞANÜSTÜ
GENEL
KURUL
FAALIYET YILI İÇERISINDE YAPILAN BAĞIŞ, YARDIM VE SOSYAL SORUMLULUK
PROJELERI HAKINDA BILGI:
Yoktur.
İŞLETMENİN FAALİYET GÖSTERDİĞİ SEKTÖR İÇERİSİNDEKİ YERİ
Pay Piyasasında Hisse Senedi İşlemleri İşlem Hacmimiz 5.281.990.815 TL olup işlem yapan 81
Yatırım Kuruluşu arasında 39’uncu sırada yer almaktayız. Borçlanma Araçları Piyasası Kesin Alım
Satım Pazarında 1.016.889.125 TL, Repo/Ters Repo Pazarında 1.804.001.445 TL işlem hacmimiz
bulunmakta, Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasasında 7.081.625.866 TL işlem hacmi ile 68 Yatırım
Kuruluşu arasında 20’inci sırada yer almaktayız. Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ise 10.449621.564 TL
işlem hacmi ile 36 aracı kurumdan biridir.
FİNANSAL TABLOLARDA YER ALMAYAN ANCAK KULLANICILAR İÇİN FAYDALI
OLACAK DİĞER HUSUSLAR
Düzenlenen finansal tablo ve bilgiler esas alınarak hesaplanan finasal durum, karlılık ve borç
ödemelerine ilişkin temel rasyolar (*)
Oran
Cari Oran
1,3500
Borç-Aktifler Oranı, Finansal Kaldıraç
0,7200
Finansal Duran Varlıklar-Duran Varlıklar Oranı
0,0669
Karlılık Oranı
0,0802
Hisse Başına Kazanç
0,1518
*Rasyolar, finansal tablo esas alınarak hesaplanmıştır.
HESAP
DÖNEMİNİ
KAPANMASINDAN
İLGİLİ
FİNANSAL
TABLOLARIN
GÖRÜŞÜLECEĞİ YÖNETİM KURULU TOPLANTI TARİHİNE KADAR GEÇEN SÜREDE
MEYDANA GELEN ÖNEMLİ OLAYLAR
Ana Ortaklık 17.04.2015 tarih, 16 sayılı Yönetim Kurulu toplantısında; Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş
ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliği (III-39.1) gereğince, Geniş Yetkili Aracı Kurum Faaliyet İzni
alınması hususunda Sermaye Piyasası Kurulu'na gerekli başvurunun yapılmasına karar verilmiştir.
12.200.000 TL olan Sermayesini 7.500.000 TL artırarak, ödenmiş sermayesi 19.700.000 TL ye artırma
işlemlerini 23/07/2015 tarihinde tamamlamış, sermaye artışına ilişkin Esas sözleşmesinin “Sermaye ve
8
OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş
01/01/2015-30/06/2015 ARA DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
Hisse Senetlerinin Türü Başlıklı 6. Maddesinin değişikliğine ilişkin Sermaye Piyasası Kurulu’na
24/07/2015 tarihinde yapılan başvuru, 05/08/2015 tarihinde onaylanmıştır.
Pay Grup Bilgileri
B Grubu,
OSMEN(Eski),
TREOSMK00022
A Grubu, İşlem
Görmüyor
(İmtiyazlı)
TREOSMK00030
Toplam
Mevcut
Sermaye
(TL)
Rüçhan
Hakkı
Kullanım
Tutarı (TL)
Rüçhan
Hakkı
Kullanım
Oranı (%)
Verilece
Rüçhan
k
Hakkı
Kullandırma Menkul
Grubu
Fiyatı (TL)
Toplam
12.155.000
7.472.336
61,47
1
B 19.627.336
45.000
27.664
61,47
1
B
12.200.000
7.500.000
61,47
72.664
19.700.000
Ana Ortaklık’ın 17.04.2015 tarih, 16 sayılı Yönetim Kurulu toplantısında, sermayenin 12.200.000
TL’den 7.500.000 TL arttırılarak 19.700.000 TL ye çıkartılmasına karar verilmiş olup arttırılan
sermayenin ortaklar tarafından ödemesi 23.07.2015 tarihinde tamamlanmıştır. Arttırılan sermayenin
ticaret siciline tescili 10.08.2015’te tamamlanmasının ardından 14 Ağustos 2015 tarih 8884 sayılı
Türkiye Ticaret Sicili Gazetesinde yayınlanmıştır.
Sermaye Piyasası Kurulunun 3/7/2015 tarih 2015/17 sayılı bülteninde belirtildiği üzere Ana Ortaklık’ın
kurucusu olduğu 5 adet fonun bağlı ortaklık’ın olan Osmanlı Portföy Yönetimi A.Ş.’ne kurucu
değişikliği yapılmasına SPK tarafından izin verilmiştir.
Yatırım Fonu Eski Unvanı
Devreden: Osmanlı Menkul Değerler A.Ş.
Osmanlı Menkul Değerler A.Ş. Anatolia Serbest
Yatırım Fonu
Yatırım Fonu Yeni Unvanı
Devir Alan: Osmanlı Portföy Yönetimi A.Ş.
Osmanlı Portföy Anatolia Serbest Fon
Osmanlı Menkul Değerler A.Ş. Beylerbeyi Serbest
Yatırım Fonu
Osmanlı Portföy Beylerbeyi Serbest Fon
Osmanlı Menkul Değerler A.Ş. Virtus Hisse Yoğun
Serbest Yatırım Fonu
Osmanlı Portföy Virtüs Serbest Fon
Osmanlı Menkul Değerler A.Ş. Minerva Hisse Yoğun
Osmanlı Portföy Minerva Serbest Fon
Serbest Yatırım Fonu
Osmanlı Menkul Değerler A.Ş. B Tip Tahvil Ve Bono Osmanlı Portföy Kısa Vadeli Borçlanma Araçları
Fonu
Fonu
Ana Ortaklık’ın 30/06/2015 tarih 37 sayılı Yönetim Kurulu Kararı ile Bursa da Bursa İrtibat Bürosu
açılmasına karar verilmiş olup, bu husus da 01/07/2015 tarihinde SPK‘na izin başvurusunda
bulunmuştur.
Bağlı Ortaklığın, Sermaye Piyasası Kurulunun 3/7/2015 tarih 2015/17 sayılı Bülteninde belirtildiği
üzere aşağıda yer alan fonların kurulmasına SPK tarafından izin verilmiştir.
Osmanlı Portföy Yönetimi A.Ş. Serbest Şemsiye Fon
Osmanlı Portföy Yönetimi A.Ş. Borçlanma Araçları Şemsiye Fonu
Osmanlı Portföy Borçlanma Araçları Fonu
Osmanlı Portföy Avrasya Serbest Fon
9
OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş
01/01/2015-30/06/2015 ARA DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
30 HAZİRAN 2015 TARİHİ İTİBARIYLA KONSOLİDE FİNANSAL DURUM TABLOSU
(Tutarlar aksi belirtilmedikçe Türk Lirası (TL) olarak ifade edilmiştir)
VARLIKLAR
Dipnot
Referansı
Cari Dönem
Sınırlı
Denetimden
Geçmiş
(Konsolide)
30.06.2015
Önceki Dönem
Bağımsız
Denetimden
Geçmiş
(Konsolide
Olmayan)
31.12.2014
3
4
81,238,603
4,198,213
23,649,360
40,369,345
568,248
17,155,585
6-7
7
190,983
47,689,950
2,185,244
19,624,330
11
-5,236,552
249,596
20,690
3,259
-773,777
35,619
14,118
12,424
4
2,541,185
169,951
1,625,485
169,951
8
-1,903,290
324,043
-933,714
326,536
49,285
94,616
58,436
136,848
DÖNEN VARLIKLAR
Nakit ve Nakit Benzerleri
Finansal Yatırımlar
Ticari Alacaklar
- İlişkili Taraflardan Ticari Alacaklar
- İlişkili Olmayan Taraflardan Ticari Alacaklar
Diğer Alacaklar
- İlişkili Taraflardan Diğer Alacaklar
- İlişkili Olmayan Taraflardan Diğer Alacaklar
Peşin Ödenmiş Giderler
Cari Dönem Vergisiyle İlgili Varlıklar
Diğer Dönen Varlıklar
DURAN VARLIKLAR
Finansal Yatırımlar
Diğer Alacaklar
- İlişkili Taraflardan Diğer Alacaklar
- İlişkili Olmayan Taraflardan Diğer Alacaklar
Maddi Duran Varlıklar
Maddi Olmayan Duran Varlıklar
- Diğer Maddi Olmayan Duran Varlıklar
Ertelenmiş Vergi Varlığı
TOPLAM VARLIKLAR
9
83,779,788
10
41,994,830
OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş
01/01/2015-30/06/2015 ARA DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
30 HAZİRAN 2015 TARİHİ İTİBARIYLA KONSOLİDE FİNANSAL DURUM TABLOSU
(Tutarlar aksi belirtilmedikçe Türk Lirası (TL) olarak ifade edilmiştir)
KAYNAKLAR
KISA VADELİ YÜKÜMLÜLÜKLER
Kısa Vadeli Borçlanmalar
Ticari Borçlar
- İlişkili Taraflara Ticari Borçlar
- İlişkili Olmayan Taraflara Ticari Borçlar
Çalışanlara Sağlanan Faydalar Kapsamında Borçlar
Diğer Borçlar
- İlişkili Taraflara Diğer Borçlar
- İlişkili Olmayan Taraflara Diğer Borçlar
Dönem Karı Vergi Yükümlülüğü
Kısa Vadeli Karşılıkları
- Çalışanlara Sağlanan Faydalara İlişkin Kısa Vadeli Karşılıklar
- Diğer Kısa Vadeli Karşılıklar
Diğer Kısa Vadeli Yükümlülükler
UZUN VADELİ YÜKÜMLÜLÜKLER
Çalışanlara Sağlanan Faydalara İlişkin Uzun Vadeli Karşılıklar
Ertelenmiş Vergi Yükümlülüğü
ÖZKAYNAKLAR
Ana Ortaklığa Ait Özkaynaklar
Ödenmiş Sermaye
Sermaye Avansı
Sermaye Düzeltmesi Farkları
Paylara İlişkin Primler
Değer Artış Fonları
Diğer Kazanç/ (Kayıplar)
Kardan Ayrılan Kısıtlanmış Yedekler
Geçmiş Yıllar Karları/ (Zararları)
Net Dönem Karı
Kontrol Gücü Olmayan Paylar
Dipnot
Referansı
Cari Dönem
Sınırlı
Denetimden
Geçmiş
(Konsolide)
30.06.2015
Önceki Dönem
Bağımsız
Denetimden
Geçmiş
(Konsolide
Olmayan)
31.12.2014
5
60,332,686
9,542,914
25,657,132
8,349,991
3,730,698
45,730,588
232,062
1,959,823
13,889,042
203,464
-332,094
62,501
-231,407
--
10
12
11
470,037
110,000
121,792
424,057
510,000
89,348
10
359,184
335,653
23,531
219,660
219,660
--
13
13
13
13
13
13
13
13
23,087,918
23,087,918
12,200,000
5,134,372
12,912,575
1,985,287
1,545
17,186
814,234
(11,829,458)
1,852,177
--
16,118,038
16,118,038
12,200,000
-12,912,575
1,985,287
1,545
33,855
662,494
(14,803,152)
3,125,434
--
83,779,788
41,994,830
6-7
7
10
13
TOPLAM KAYNAKLAR
11
OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş
01/01/2015-30/06/2015 ARA DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
KONSOLİDE KAR VEYA ZARAR VE DİĞER KAPSAMLI GELİR TABLOSU
(Tutarlar aksi belirtilmedikçe Türk Lirası (TL) olarak ifade edilmiştir)
Cari Dönem
Dipnot
Referansı
Bağımsız Sınırlı
Denetimden
Geçmiş
(Konsolide)
01.01.30.06.2015
Cari Dönem Önceki Dönem Önceki Dönem
Bağımsız Sınırlı Bağımsız Sınırlı
Bağımsız Sınırlı
Denetimden
Denetimden
Denetimden
Geçmiş
Geçmemiş
Geçmemiş
(Konsolide
(Konsolide
(Konsolide)
Olmayan)
Olmayan)
01.01.01.04.01.04.30.06.2015
30.06.2014
30.06.2014
SÜRDÜRÜLEN FAALİYETLER
Hasılat
Satışların Maliyeti (-)
575.582.429
(568.198.387)
331.331.486
(327.819.843)
715.715.181
(711.422.346)
342.118.769
(339.833.083)
7.384.042
3.511.643
4.292.835
2.285.686
(983.129)
(5.325.873)
899.786
(24.010)
(486.538)
(2.631.943)
291.299
(14.442)
(526.153)
(4.008.350)
87.364
(5.341)
(279.117)
(2.018.342)
30.921
--
1.950.816
670.019
(159.645)
19.148
508.037
(74.334)
329.523
42.755
981.179
(91.689)
627.969
(17.132)
2.384.519
1.042.297
729.845
629.985
130.205
(530.116)
(388.004)
253.279
20.819
(399.946)
10.160
(209.605)
SÜRDÜRÜLEN FAALİYETLER VERGİ ÖNCESİ KARI / (ZARARI)
1.984.608
907.572
350.718
430.540
Sürdürülen Faaliyetler Vergi Gelir / (Gideri)
- Dönem Vergi Gelir / (Gideri)
- Ertelenmiş Vergi Gelir / (Gideri)
(132.431)
(62.501)
(69.930)
(74.447)
(62.501)
(11.946)
29.729
-29.729
11.187
-11.187
SÜRDÜRÜLEN FAALİYETLER DÖNEM KARI / (ZARARI)
1.852.177
833.125
380.447
441.727
DÖNEM KARI / (ZARARI)
1.852.177
833.125
380.447
441.727
Dönem Karı Dağılımı
Kontrol Gücü Olmayan Paylar
Ana Ortaklık Payları
1.852.177
833.125
380.447
441.727
14
14
BRÜT KAR / (ZARAR)
Pazarlama, Satış ve Dağıtım Giderleri (-)
Genel Yönetim Giderleri (-)
Esas Faaliyetlerden Diğer Gelirler
Esas Faaliyetlerden Diğer Giderler (-)
15
15
ESAS FAALİYET KARI / (ZARARI)
Yatırım Faaliyetlerinden Gelirler
Yatırım Faaliyetlerinden Giderler (-)
16
16
FİNANSMAN GİDERİ ÖNCESİ FAALİYET KARI / ZARARI
Finansman Geliri
Finansman Gideri (-)
17
17
Pay Başına Kazanç
- Sürdürülen Faaliyetlerden Pay Başına Kazanç
20
0,1518
0,1518
0,0683
0,0683
0,0312
0,0312
0,0362
0,0362
DİĞER KAPSAMLI GELİR
Kar veya zararda yeniden sınıflandırılmayacaklar
- Tanımlanmış fayda planları yeniden ölçüm kazançları/kayıpları
- Ertelenmiş Vergi Geliri / (Gideri)
18
18
(20.836)
4.167
---
18.834
(3.767)
---
(16.669)
--
15.067
--
TOPLAM KAPSAMLI GELİR
1.835.508
833.125
395.514
441.727
Toplam Kapsamlı Gelirin Dağılımı
Kontrol Gücü Olmayan Paylar
Ana Ortaklık Payları
-1.835.508
-833.125
-395.514
-441.727
DİĞER KAPSAMLI GELİR
12
13
30.06.2015 tarihi itibarıyla
bakiyeler
Geçmiş yıl karı/ (zararına)
transfer
Yasal yedeklere transfer
Ortaklardan nakit sermaye
avansı transferi
Toplam kapsamlı gelir
13
13
13
12,912,575
---
5,134,372
--
---
12,200,000 5,134,372
---
12,912,575
---
--
12,912,575
----
12,912,575
---
12,200,000
12,200,000
30.06.2014 tarihi itibarıyla
bakiyeler
01.01.2015 tarihi itibarıyla
bakiyeler
----
----
--
--
12,200,000
Ödenmiş
Sermaye
01.01.2014 tarihi itibarıyla
bakiyeler
Geçmiş yıl karı /(zararına)
transfer
Yasal yedeklere transfer
Toplam kapsamlı gelir
Dipnot
Sermaye
Düzeltmesi
Sermaye
Avansı Olumlu Farkları
1,545
---
---
1,985,287
---
1,545
1,545
----
1,545
---
1,985,287
1,985,287
----
1,985,287
Paylara ilişkin Değer
primler/
Artış
iskontolar Fonu
814,234
---
-(16,669)
17,186
-151,740
662,494
---
33,855
662,494
-27,447
--
--15,067
19,184
635,047
4,117
1,852,177
-1,852,177
---
(11,829,458)
(3,125,434)
--
3,125,434
380,447
(594,831)
-380,447
594,831
3,125,434
(151,740)
(14,803,152)
(14,803,152)
594,831
(27,447)
--
(15,370,536)
--395,514
-- 23,087,918
5,134,372
1,835,508
--5,134,372
1,835,508
23,087,918
-----
-- 16,118,038
-- 13,358,380
----
-- 12,962,866
Kontrol
Gücü
Olmayan
Toplam
Paylar Özkaynaklar
---
16,118,038
13,358,380
--395,514
12,962,866
Birikmiş Karlar / (Zararlar)
Ana
Kardan
Ayrılmış
Cari Dönem
Ortaklık'a
ait
Diğer Kazanç/ Kısıtlanmış Geçmiş Yıllar
Karı/
(Kayıplar)
Yedekler
Zararı
(Zararı) özkaynaklar
Kar veya Zararda
Yeniden
Sınıflandırılmayacak
Birikmiş Diğer
Kapsamlı Gelir ve
Giderler
30 HAZIRAN 2015 TARİHİNDE SONA EREN ALTI AYLIK DÖNEME AİT
KONSOLİDE ÖZKAYNAK DEĞİŞİM TABLOSU
(Tutarlar aksi belirtilmedikçe Türk Lirası (TL) olarak ifade edilmiştir)
OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş
01/01/2015-30/06/2015 ARA DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş
01/01/2015-30/06/2015 ARA DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
30 HAZİRAN 2015 TARİHİNDE SONA EREN ALTI AYLIK DÖNEME AİT
KONSOLİDE NAKİT AKIŞ TABLOSU
(Tutarlar aksi belirtilmedikçe Türk Lirası (TL) olarak ifade edilmiştir)
Dipnot
Referansı
A. İşletme Faaliyetlerinden Nakit Akışları
Dönem Karı/ (Zararı)
Dönem Net Karı/Zararı Mutabakatı İle İlgili Düzeltmeler
-Amortisman ve itfa gideri ile ilgili düzeltmeler
-Faiz gelirleri ve giderleri ile ilgili düzeltmeler
-Vergi gideri/geliri ile ilgili düzeltmeler
Karşılıklar ile ilgili düzeltmeler
-Personel prim karşılığı
-Kıdem tazminatı karşılığı
-Kullanılmamış izin karşılığı
-İptal edilen diğer karşılıklar
-Kar/ zarar mutabakatı ile ilgili diğer düzeltmeler
8-9
10
10
10
12
4
İşletme Sermayesinde Gerçekleşen Değişimler
-Alım satım amaçlı finansal varlıklardaki artış/azalışla ilgili düzeltmeler
-Ticari alacaklardaki artış/azalışla ilgili düzeltmeler
-Faaliyetlerle ilgili diğer alacaklardaki artış/azalışla ilgili düzeltmeler
-Ticari borçlardaki artış/azalışla ilgili düzeltmeler
-Faaliyetlerle ilgili diğer borçlardaki artış/azalışla ilgili düzeltmeler
-Ödenen izin karşılığı
-Ödenen personel primi
-Ödenen kıdem tazminatı
4
7
7
13
10
10
B. Yatırım Faaliyetinden Kaynaklanan Nakit Akımları
Maddi ve maddi olmayan duran varlıkların alımından kaynaklanan
nakit çıkışları
8-9
C. Finansman Faaliyetlerinden Kaynaklanan Nakit Akışları
Finansal borçları ile ilgili nakit girişleri(+)/çıkışları(-)
Tahsil edilen faizler
Sermaye avansı
5
Yabancı Para Çevirim Farklarının Etkisinden Önce
Nakit Ve Nakit Benzerlerindeki Net Artış (Azalış) (A+B+C)
D. Yabancı Para Çevrim Farklarının Nakit Ve Nakit Benzerleri Üzerindeki E
Cari Dönem
Bağımsız Sınırlı
Denetimden
Geçmiş (Konsolide)
01.01.30.06.2015
Önceki Dönem
Bağımsız Sınırlı
Denetimden Geçmiş
(Konsolide Olmayan)
01.01.30.06.2014
(2.733.833)
(5.534.343)
1.852.177
380.447
(77.474)
72.851
(96.752)
132.431
161.545
66.572
(20.819)
(29.729)
397.189
108.153
9.352
(400.000)
(300.698)
176.329
61.871
38.162
-(130.841)
(4.508.536)
(6.193.077)
(26.072.317)
(5.643.735)
33.612.421
161.729
(1.081)
(359.480)
(12.996)
(6.076.335)
(4.174.808)
(437.960)
(181.897)
(704.587)
(324.781)
-(249.269)
(3.033)
(61.207)
(121.865)
(61.207)
(121.865)
6.424.047
5.022.694
1.192.923
96.752
5.134.372
5.001.875
20.819
--
3.629.007
(633.514)
--
--
Nakit ve nakit benzeri değerlerdeki net artış
3
3.629.007
(633.514)
E. Dönem başı nakit ve nakit benzeri değerler
3
568.191
817.384
Dönem sonu nakit ve nakit benzeri değerler A+B+C+D+E
3
4.197.198
183.870
14